您当前的位置 : 前沿 > 时政 > 法与理

证监会:证券公司公司债券业务仍存在五方面问题

  • 2016年11月05日 23:18 来源:新华网
www.xiutv707.comindex_clear.

 

 

  新华社北京11月5日专电(记者刘慧、王都鹏)中国证监会4日通报证券公司公司债券业务专项检查情况。总体来看,证券公司公司债券业务制度进一步健全,但仍存在五方面问题。

  通报显示,证券公司公司债券业务制度进一步健全,内控水平和业务规范程度有所提高。但检查也发现,证券公司公司债券业务在以下方面仍存在问题:一是尽职调查不充分;二是工作底稿不完善;三是投资者适当性制度未有效执行;四是簿记建档管理松懈;五是受托管理未勤勉尽责。

  根据发现问题的情形不同,证监会采取了以下措施:对内部控制不完善,存在直接参与信用评级报告修改,损害评级工作独立性行为的1家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政监管措施;对存在未有效执行投资者适当性制度,未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务行为的1家证券公司采取出具警示函的行政监管措施;对其他在尽职调查、簿记建档、工作底稿管理等方面存在一般性问题的证券公司,由派出机构谈话提醒,督促其及时整改。

  证监会新闻发言人邓舸介绍,今年7月,证监会组织部分派出机构开展了证券公司公司债券业务专项检查。这次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象,重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。

  据了解,证监会下一步将继续坚持依法、从严、全面监管的原则,加强对证券公司公司债券业务的监管力度,严厉打击违法违规行为,引导证券公司依法合规执业。

上篇:甘肃陇南众筹扶贫大赛落幕 3万青年让小山村有大梦想

下篇:前驻法大使吴建民车祸去世 事故原因正在调查

 
分享到:

热点新闻

  • 入伏第一天 贴敷扎堆饺子热销

  • 湖南张家界突降暴雨50多游客被困:已全部安全转移

  • 小区高空玻璃砸死业主 查不到整栋楼一起赔偿?

  • 上半年浙江外贸逆势增长 民企稳固“主角”地位 

  • 昆明一中学27名学生收到世界各地137封录取通知书

  • 美媒:欧航局不顾美反对 欲再邀中国参与空间站

  • 团山东省委书记张涛:共青团是广大青年的家“要常回家看看”

  • 亚美尼亚一警局被不明人士占领 当局否认“政变”

  • 《中国制造2025》实施一年有余 一批重大项目启动

  • 北京民间投资“三连降” 上半年同比下降超一成

  • 英国央行官员:要应对退欧冲击 只降息还不够

  • 南海闹剧落幕 “搅局者”浮出水面

  • 中国互联网协会第四届理事会第四次全体会议在京召开

  • 北京今天白天京城多云间晴 天气转向闷热

  • 中国南方将遇大范围高温 局地达41℃持续10天

  • 图解:乌兹别克斯坦的丝路情缘

  • 中国国际露营大会受追捧 带动体育产业发展成亮点

  • 总理出访全镜头 看看今年首访“成绩单”

  • 公安部发布B级通缉令 嫌疑人涉案赌金上亿元(图)

  • 男子盗转未婚妻4万元被刑拘

  • 中国驻南联盟使馆被炸事件回顾:17年前到底发生了什么?

  • 土耳其政变逾290人死 军队和司法系统6000人被捕

  • 南方11省份洪涝灾直接经济损失超百亿元

  • 鲍里斯:“脱欧”后英国不会放弃在欧洲的领导地位

  • 世卫组织就中国艾滋病感染者信息疑遭泄露发表声明

  • 热火总裁莱利:韦德出走我深受打击

  • 习近平90天内两赴中东欧 中国将打通地区合作“主轴”

  • 中国电信试水全流量计费

  • 第27届非洲联盟首脑会议开幕 关注南苏丹局势

  • 逾1100家公司上半年业绩预喜 并购重组成亮点

  • 习近平再访乌兹别克斯坦 中乌友好往来再谱新章

  • 培训机构冒用“北大”名义 卷钱跑路难觅踪影

  • 官员非法持有枪支屡发生 近年来已涉多起命案

  • 法国18个月内接连遭恐袭 2/3民众对政府失去信心

  • 从学霸到美人鱼 陆文婕在潜水中找到另一个自己

  • 李子君晒美照比“剪刀手” 网友:好可爱(图)

  • 慎海雄:以总书记重要讲话精神指导广东实践

  • 菲总统审“华人毒枭”视频曝光 有人点赞有人质疑

  • 360美国退市 登陆A股市值或翻倍(图)

  • “威凯杯”全国象棋等级赛开赛 为女选手提供更广舞台

  • 新疆兵团第十四师皮山农场少数民族职工的震后新生活(图)

  • “脱欧”公投致英国房价下跌

  • 2016中国·南昌新媒体发展报告会举行

  • 暑期邮轮游报名激增 一老一小成主力价位高低不等

  • 窃贼墙上凿大洞偷仓库 拿走10元连刮胡刀都没放过

  • 2016中国营养保健食品产业高峰论坛在京举办

  • 中国前驻法大使吴建民在武汉因车祸去世

  • 漳州高尔夫球手吴阿顺将挥杆里约奥运会

  • 大公网繁体版全新改版上线 更贴近香港及海外用户需求

  • 大张伟与Henry相见恨晚 体验一把“怀孕”情景

  • 阅读推荐

    ICP备案/许可证编号:津ICP备15008203